为进一步提升监管企业依法合规经营管理水平，市国资委起草了《枣庄市国资系统“合规管理提升年”行动方案》，现解读如下。

一、政策背景

合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展的有组织、有计划的管理活动。党的十九大后，党中央明确提出习近平法治思想，把全面依法治国提升到前所未有的新高度。《法治中国建设规划（2020－2025年）》《法治社会建设实施纲要（2020-2025年）》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。国务院国资委高度重视合规管理工作，2021年8月印发《中央企业合规管理指引（试行）》，2022年8月印发《中央企业合规管理办法》，并将2022确定为中央企业“合规管理强化年”，进一步加大推动力度。以上工作为在我市国资国企系统推进合规管理体系建设提供经验借鉴。

根据有关会议、文件精神，市国资委于2022年9月研究出台了《枣庄市国资委履行出资人职责企业合规管理指引》，《指引》明确了两会一层合规管理职责，指导企业通过建立三道防线的合规管理框架，形成合规管理合力，初步构建了我市监管企业合规管理体系。

二、起草依据

《方案》以国务院国资委《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》《关于深化法治央企建设的意见》《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》精神为引领，参照广东省《省属企业“合规管理强化年”行动方案》、安徽省《国有企业“合规管理推进年”行动方案》先进经验，结合监管企业实际制定。

三、《方案》主要内容

《方案》主要分为总体目标、工作原则、工作内容、时间进度安排、工作要求等五个部分。

总体目标提出通过“合规管理提升年”，达到企业由“被动合规”向“主动合规”转变，依法治企能力水平显著提升的工作目标。工作原则包括服务大局、全面覆盖、强化责任、协同联动四个部分。

工作内容包括加强组织建设（明确企业党委、董事会、经理层、业务部门和合规管理牵头部门相关职责，要求企业建立合规委员会），完善合规管理相关制度（以基本制度、重点领域合规指南、操作手册等为主体的分级分类合规管理制度体系），事前、事中、事后的合规管理框架，突出重点合规领域（合同、市场交易、投资管理），突出重点人员、突出重点环节等六个部分。

时间进度安排部分将“合规管理提升年”分为三个阶段，分别为部署启动阶段、全面推进阶段、总结验收阶段。

工作要求分为加强组织领导、强化指导监督、推动结果运用等3个部分，为方案贯彻实施提供保障。